Preparatório para Agente Autônomo de Investimento/ 

O segredo de alta média de aprovação é a combinação de um programa completo de ensino, aulas dinâmicas, material didático de qualidade e professor altamente qualificado.

 

Programa 

 

1. A atividade do agente autônomo de investimento

  • Instrução CVM 497

  • Diferenciação das atividades do agente autônomo, administração de carteiras, análise de investimentos e consultoria financeira.

  • Normas de conduta

  • Práticas vedadas

  • Responsabilidades do agente autônomo de investimento

  • Penalidades e multa cominatória

 

2. Ética profissional e aspectos comportamentais

  • Princípios e valores éticos

  • Integridade, competência, profissionalismo

  • Confidencialidade, probidade, diligência

  • Conhecimento do cliente

 

3. Lavagem de dinheiro

  • Lei 9.613/98, circular Bacen 3461/09 e Instrução CVM 301/99

  • Conceito de crime de lavagem de dinheiro

  • Tipificação do crime de lavagem de dinheiro

  • Principais operações que são indícios de crimes de lavagem de dinheiro

  • Responsabilidades e co-responsabilidades

  • Ações preventivas: conheça o seu cliente

  • Cadastro do cliente – CVM 301/099

  • Comunicação ao Bacen

  • COAF – Conselho de Controle de Atividades Financeiras

  • PPE – Pessoas Politicamente Expostas

  • Acompanhamento das operações

 

4. Fundamentos de economia

  • Políticas: monetária, de rendas, fiscal e cambial

  • Índices de Preços: IPCA, IGP, IGP-M e IGP-DI, IPA, IPC e INCC

  • Indicadores da atividade econômica

  • Indicadores fiscais

  • Indicadores do setor externo

  • Balanço de pagamentos

  • Taxas de juros: TJLP, SELIC, TR e CDI

 

5. Estrutura e funções do sistema financeiro nacional

  • Mercados do sistema financeiro nacional

  • Composição e regulamentação governamental

  • Conselho Monetário Nacional – CMN

  • Banco Central do Brasil – BACEN

  • Secretaria do Tesouro Nacional – STN

  • Comissão de Valores Mobiliários – CVM

  • Conselho Nacional de Seguros Privados – CNSP

  • Conselho Nacional de Previdência Complementar – CNPC

  • BSM – BM&F BOVESPA Supervisão de Mercados

 

6. Instituições e intermediadores financeiros

  • Públicas e privadas

  • Classificação segundo o ativo e as operações

  • Bancos: comerciais, de investimento, múltiplos

  • CEF, BNDES

  • Cooperativas de crédito (singulares e centrais)

  • Sociedades de crédito imobiliário

  • Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários – CTVM

  • Corretoras de câmbio

  • Sociedades Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários – DTVM

  • Agente Autônomo de Investimento (AAI)

  • Mercados regulamentados de valores mobiliários

  • CETIP - Câmara de Custódia e Liquidação

  • Mercado de Bolsa de Valores

  • BM&F BOVESPA

  • Principais Bolsas e índices internacionais

  • Bolsa de Nova York – NYSE (New York Stock Exchange)

 

7. Administração de risco

  • Marcação a mercado

  • Índice de referência (benchmark) aplicado a produtos de investimento

  • Rentabilidade absoluta versus rentabilidade relativa

  • Rentabilidade esperada versus rentabilidade observada

  • Risco e retorno dos investimentos

  • Risco de mercado, de crédito, operacional e de liquidez

  • A decisão de investimento

  • Risco sistemático (mercado, conjuntural ou não diversificável)

  • Risco não-sistemático (próprio, específico, diversificável)

  • Objetivo do investidor

  • Horizonte de investimento

  • Value at Risk – VAR

  • Duration de uma carteira de investimentos

  • Túneis de negociação – Rejeição e leilão

 

8. Matemática financeira

  • Juros e taxa de juro

  • Conceitos

  • Regimes de capitalização: simples ou juros simples

  • Variáveis da fórmula de juro simples

  • Taxa proporcional

  • Regime de capitalização composta ou juros compostos

  • Calculando o montante

  • Taxas equivalentes: calculando taxas equivalentes

  • Descontos: desconto racional, comercial ou bancário

  • Taxa over: conceito

  • Fluxo de caixa: métodos de elaboração da demonstração dos fluxos de caixa

  • Valor Presente Líquido – VPL

  • Taxa Interna de Retorno – TIR

  • Calculando através da HP 12C

 

9. Mercado de capitais: produtos, modalidades operacionais, tributação e regulação básica

  • Mercado primário

  • Renda variável

  • Mercado de capitais

  • Ofertas públicas de ações e outros ativos

  • Agentes underwritter

  • Underwriting de ações

  • Formação do preço de emissão

  • Mercado secundário

  • Mercado de balcão organizado e não-organizado

  • Títulos negociados

  • Mercado de Bolsa

  • Sociedade por ações

  • Acionista controlador

  • Principais ativos de emissão das companhias

Ações

  • Tipos de ações

  • Dividendos

  • Juros sobre Capital Próprio - JCP

  • Bonificações

  • Subscrições de novas emissões de ações.

  • Eventos sobre Ações

  • Governança Corporativa

  • Tag Along

  • Novo Mercado, Nível 1 e Nível 2

  • Negociação das Ações

  • Home Broker

  • O que são e Tipos de Ordens

  • Mercado Integral e Mercado Fracionário

  • Custos das Operações

  • DR's – Depositary Receipts

  • ETFs - Exchange Traded Funds

  • Tributação sobre Ações

  • Escolas de análise de investimentos

Debêntures

  • Escritura de emissão

  • Tipos de emissão

  • Remuneração

  • Agente fiduciário

  • Negociação

Nota Promissória

  • Quem pode emitir

  • Prazo da NP

  • Tributação de debêntures e notas promissórias

 

10. Fundos de investimento

  • Instrução CVM Nº 409/2004 e respectivas atualizações

  • Fundos abertos e fundos fechados

  • Segregação de funções e responsabilidades

  • Segregação entre gestão de recursos próprios e de terceiros – Chinese Wall

  • Classificação dos fundos

  • Fundos de "curto prazo"

  • Fundos referenciados

  • Fundos de renda fixa, ações e cambial

  • Fundos da dívida externa

  • Fundos multimercado

  • Fundo para investidores qualificados

  • Fundo de Investimento em Cotas de Fundos de Investimento - FIC

  • Fundos exclusivos

  • Fundos restritos

  • Fundo alavancado

  • Fundos de investimento com e sem carência

  • Aspectos operacionais

  • Conversão de cotas - Aplicação e resgate

  • Cota de abertura

  • Cota de fechamento

  • Política de investimento

  • Gestão ativa e passiva

  • Instrumentos de divulgação das políticas de investimento

  • Assembleia geral

  • Remuneração dos fundos

  • Divulgação de informações e de resultados

  • Tributação em fundos de investimento

 

11. Outros fundos de investimento regulados pela CVM

  • Fundo de índice com cotas negociadas em mercado secundário

  • Fundo de investimento imobiliário

  • Constituição do fundo imobiliário

  • Fundo mútuo de investimento em empresas emergentes

  • Fundo de investimento em participações

  • Fundo de investimento em direitos creditórios

 

12. Securitização de recebíveis

  • Conceito

  • Resolução 2.493/98

  • Exemplo de emissão de ativo securitizado

 

13. Clubes de investimento

  • Definição

  • Apelo ao público

  • Registro em Bolsa

  • Estatutos do clube

  • Cálculo de cotas

  • Condôminos

  • Assembleias de cotistas

 

14. Mercado financeiro: produtos, modalidades operacionais, tributação e regulação básica

  • Títulos públicos

  • Modalidade de títulos públicos federais

  • Tesouro direto

  • Leilões de NTN-B

  • Outros tipos de leilão

  • Títulos privados

  • Depósitos a prazo (CDB/RDB)

  • Definição

  • Emissores

  • Condições de remuneração

  • Resgate antecipado

  • Registro/ negociação

  • CDI – Certificado de Depósito Interfinanceiro

  • LC – Letra de Câmbio

  • Taxas e prazos

  • LI – Letra Imobiliária

  • Quem pode emitir

  • Formas de emissão

  • Pagamento de juros - Tipos

  • Prazo

  • LH – Letra Hipotecária

  • Definição

  • Características

  • Emissores

  • Garantias

  • Taxas e prazos

  • Tributação

  • LF – Letra Financeira

  • Conceito

  • Quem pode emitir

  • Valor e prazo

  • Remuneração

  • Liquidez

  • Imposto de renda

  • Finalidades

  • Riscos

  • Tributação de títulos públicos e privados

  • Outros títulos de renda fixa

  • Mercado de câmbio

  • Conceito

  • Política cambial

  • Quem pode comprar e vender moeda estrangeira

  • Função do Sisbacen no mercado de câmbio

  • Instituições que podem operar no mercado de câmbio

  • Tipos de operações que podem ser realizadas no mercado de câmbio

  • Mercado de câmbio primário e secundário

  • Contrato de câmbio

  • Papel do Banco Central no mercado de câmbio

  • Taxa de câmbio

  • "Spread"

  • Liquidação das negociações realizadas pelos bancos

  • Documentos necessários para comprar moeda estrangeira

  • O que é operação "CC5"?

  • Contratos ACC e ACE

  • Taxa PTAX

 

15. Mercados de derivativos: produtos, modalidades operacionais, tributação e regulação básica

  • Estrutura operacional do segmento na BM&F Bovespa

  • Características do mercado

  • Conceituação dos derivativos

  • Mercado a termo

  • Mercado futuro

  • Mercado de opções

  • Opções de compra

  • Opções de venda

  • Principais termos utilizados no mercado de opções

  • A negociação de opções

  • O exercício da opção

  • Dividendos, juros sobre o capital próprio e outros proventos em dinheiro

  • Bonificação, subscrição e fracionamento ou agrupamento

  • Horário das negociações

  • Objetivos e riscos

  • Lançamento de opção de compra

  • Lançamento de opção de venda

  • Mercado secundário de opções

  • Fechamento de posição

  • Mercado de Swaps

  • Os participantes do mercado de derivativos

  • Derivativos agropecuários e financeiros

  • Comparativos entre os diferentes derivativos

  • Tributação nos mercados de derivativos

  • Mercado de opções

  • Mercado a termo

  • Mercado futuro

  • Swap

 

16. Liquidação das operações no mercado financeiro

  • SPB - Sistema de Pagamentos Brasileiro

  • Função do SPB

  • O papel do Banco Central

  • O papel dos intermediários financeiros

  • Liquidação das operações

  • Sistema CBLC

  • Sistema CETIP

  • Sistema SELIC

 

Referências bibliográficas:

Cada módulo contém ainda um bloco de questões de prova.
Ao final do curso haverá realização de uma prova simulada. 

 

Sílvio Paulo Hilgert

Especialista em Mercado de Capitais formado pela UFRGS/APIMEC-SUL. Pós- graduado em Desenvolvi­mento Gerencial e Bacharel em Administração pela UNOESC. Certificado pela ANCORD como Agente Au­tônomo de Investimento. Certificado ANBIMA com CPA-10 e CPA-20. Experiência e vivência no Mercado Financeiro com atuação destacada em Cias como Banco HSBC, Bamerindus e Sicredi. Vivência profissional no mercado de capitais como Assessor de Investimentos na XP Investimentos Corretora. Vasta experiência na realização de cursos e palestras para formação de colaboradores e investidores em produtos financei­ros de renda fixa e renda variável. Atualmente exerce o cargo de Diretor Acadêmico da XP Educação onde ministra cursos, palestras, treinamentos e Webinars sobre Mercado de Capitais, Mercado Financeiro e Finanças Pessoais bem como realiza treinamentos de formação de instrutores.

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Carga Horária: 40hs/aula
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